?
?????? 为了规范和推广投资者教育基地（以下简称投教基地） ，充实发挥其功效 ，提高投资者教育服务水平 ，凭据《国务院关于进 一步促进资本市场健康生长的若干意见》（国发〔2014〕17 号）、
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 �；な虑榈囊饧罚ü旆ⅰ�2013〕110 号）精神 ，现就加强投 教基地建设事情 ，提出如下指导意见。
一、总体要求
（一）投教基地的界说。投教基地 ，是指面向社会公众开放 ， 具有证券期货知识普及、风险提示、信息服务等投资者教育服务 功效的场所、网络平台等载体 ，是开展投资者教育的重要平台 ， 可以由下列三类主体建设运行：一是证券期货交易场所、行业协 会 ，以及受中国证监会管理、为证券期货市场提供公共基础设施 或者服务的专门机构；二是证券期货经营机构 ，上市公司、非上 市公众公司 ，以及证券期货中介服务机构；三是其他机构 ，包罗 教育科研机构、新闻媒体等。
（二）投教基地的功效目标。投教基地通过开展多样化投资者教育活动 ，展示资本市场生长结果 ，投放投资者教育产物 ，提供投资者咨询等服务 ，运用体验式、互动式等技术手段 ，与投资 者进行互动相同 ，资助投资者集中系统、连续便利地获取证券期 货知识 ，认识投资风险并掌握风险防范措施 ，知悉权利义务 ，树
立理性投资理念 ，增强自我�；つ芰� ，培育成熟的投资者队伍。
（三）投教基地的建设原则。一是公益性原则。投教基地要 坚持公益性质 ，不以营利为目的 ，平等看待所有投资者。二是专 业性原则。投教基地要提供专业、准确的投资者教育信息 ，不得 欺诈或者误导投资者。三是特色性原则。投教基地要依托建设单 位的资源优势 ，体现差异 ，突出特色。四是节约性原则。投教基 地建设要偏重现有投教载体的升级革新 ，科学论证新建载体 ，鼓
励差异主体协作互补 ，制止重复建设。
（四）投教基地的命名管理。对于到达本指导意见规定建设 尺度的投教基地 ，可以由中国证监会派出机构命名为省级投教基 地 ，其中具有较高质量、较大规模和影响力的投教基地 ，可以由 中国证监会命名为国家级投教基地。但命名不表明中国证监会及 其派出机构对基地建设单元合规水平、盈利水平等情况作出实质 性判断或者保证。命名事情遵循果然、公正、公正的原则 ，接纳 集中征集、自愿申报、专家评审、结果公示的方式 ，并考虑地域 平衡 ，逐步扩大笼罩面。申报命名事情原则上每年进行一次 ，中
国证监会可以视情况调整。中国证监会及其派出机构对所命名投 教基地实行分级和动态管理 ，做到有进有出。
?
?
二、投教基地建设尺度
（一）投教基地的分类。投教基地凭据载体形式差异 ，分为 实体投教基地和互联网投教基地。
（二）投教基地的教育内容。投教基地应当提供投资者加入 市场需要了解的须要信息 ，包罗但不限于证券期货基础知识和专 项产物业务知识、政策规则、自律规则 ，投资风险与防范措施 ， 投资者权利义务、权利行使与救济方式 ，非法证券期货活动的特 征与危害 ，互联网金融与信息宁静知识等 ，注重运用典型案例开 展教育。
（三）投教基地的功效区域。投教基地应当具备产物展示 区、专家讲堂区、模拟体验区、互动相同区、征集意见区等基本 功效区域 ，还可以凭据投资者需要以及建设单元的优势设置特色 区域。
（四）实体投教基地的尺度。实体投教基地的尺度包罗:
1.具备一定规模的专门用于投资者教育的场所设施 ，按规 定对社会公众开放 ，有一定的受众面和较好的效果 ，配备满足投 资者教育需求的软硬件设备 ，有专人引导、讲解 ，设有宣传投教 基地事情的网站或者专栏；
2.展示或者投放切合规定数量和质量的投教产物 ，其中应 有一定数量的原创产物 ，积极开展公益性投教活动 ，及时满足投 资者合理的教育需求；
3.具有保障投教基地正常运行的经费 ，设有明确的投教基地管理部门 ，具备开展投教事情所需的人员 ，具有完善的投教基地管理与考核制度；
4.不存在本指导意见规定的禁止情形；
5.切合中国证监会及其派出机构凭据投资者需要规定的其 他条件。
（五）互联网投教基地的尺度�；チ督袒氐某叨� ，除前述实体投教基地第 2 项至第 5 项尺度外还包罗:
1.具备一定规模的专门用于投资者教育的网络平台 ，可随 时接受社会公众访问 ，访问量不少于规定人数 ，配备满足投资者 教育需求的软硬件设备；
2.网络防护体系完善 ，网站栏目设计合理 ，检索功效强大 ，信息准确、富厚 ，更新率到达规定尺度。 为适应市场生长和投资者需要 ，投教基地的具体量化尺度 ，由中国证监会及其派出机构另行规定。
三、投教基地的申报命名
（一）申报主体。投教基地的申报主体是卖力其建设运行的 具有独立法人资格的单元 ，省级投教基地可以由其授权建设运行 该基地的分支机构申报。两个以上主体合作建设运行投教基地 的 ，应当商定由其中一方主体卖力申报。
（二）申报质料。申报主体应当提供以下质料 ，并保证信息 的真实性和准确性：
1. 投教基地申报表；
2.申报主体营业执照副本复印件；
3.投教基地建设运行方案及效果、年度投放投教产物或者 开展投教活动的资料、投教基地管理制度等；
4.中国证监会及其派出机构要求提交的其他质料。
（三）申报途径。国家级投教基地申报质料提交中国证监 会 ，省级实体投教基地申报质料提交基地所在地中国证监会派出 机构 ，省级互联网投教基地申报质料提交申报主体所在地中国证 监会派出机构。
（四）命名法式。对质券期货行业外机构申报投教基地的 ， 中国证监会及其派出机构可以征求相关主管部门意见。对质券期 货市场经营主体申报国家级投教基地的 ，中国证监会可以征求相 关派出机构意见。中国证监会及其派出机构组织专家对申报质料 进行评审 ，向社会公示评审结果后 ，正式为投教基地命名并向社 会宣布。派出机构在命名省级投教基地后应报中国证监会存案。
四、投教基地的监督管理
（一）监督管理主体。中国证监会及其派出机构卖力监督管 理所命名的投教基地 ，证券期货行业外机构申报的投教基地同时 接受相关主管部门的业务指导。
（二）命名使用。投教基地要在显著位置摆放或者展示中国 证监会或者其派出机构发表的投教基地标识。
（三）日常运行。投教基地要主动开展投资者教育事情 ，确
保连续切合本指导意见规定的建设尺度 ，及时报送投资者教育工
作情况和结果 ，主动见告命名主体投教基地变换名称、地址、负
责人等重要事项。
（四）考核管理。中国证监会及其派出机构建立健全考核机
制 ，确保投教基地连续切合建设尺度。投教基地要主动配合 ，并
对发现的问题进行整改。考核结果要向社会宣布。
（五）激励措施。中国证监会勉励种种主体积极加入投教基地建设 ，可以接纳以下措施：
4.证券期货交易场所、行业协会和专门机构以及各辖区市 场主体申报投教基地的命名与考核情况 ，将作为中国证监会评价 相关单元投资者�；な虑槭钡募臃窒�；
5.证券公司、期货公司及其分支机构申报投教基地的命名 与考核情况 ，将逐步纳入证券公司、期货公司的分类监管 ，作为 评价投资者�；は喙刂副甑募臃窒�；
6.在选择投资者教育及相关培训、研究、宣传事情的承办 或者合作单元时 ，优先考虑受命名投教基地的申报主体 ，特别是 考核结果优秀的投教基地；
7.组织为投教基地提供投教产物、师资力量 ，开展业务培 训 ，资助创新投教项目 ，组织信息共享交流 ，表彰宣传先进 ，对 服务面广的国家级投教基地加强支持服务。
（六）禁止情形。投教基地不得存在下列情形：
从事违法违规、欺诈误导投资者的活动；
明知或者应当知道投资者教育信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ，仍向投资者提供 ，或者不平等看待所有投资者 ，服务质量差 ，或者存在宁静隐患等问题；
1.不履行本指导意见规定的日常事情要求 ，不加入、不配 合考核 ，或者考核不合格；
2.从事其他损害投资者合法权益的活动。 对于存在上述情形的 ，中国证监会及其派出机构将要求投教基地限期纠正 ，情节严重或者逾期不纠正的 ，取消命名并向社会宣布。被取消命名的申报单元三年内不得再次申报。派出机构取消省级投教基地命名后 ，应报中国证监会存案。
?
?
?
?
?
?
?
?
?
返回列表